穗府办〔2023〕9号

各區(qū)人民政府，市(shì)政府各部門(mén)、各直属机构：

《推动广州金融开放创新(xīn)实施方案》已经市(shì)人民政府同意，现印发给你们，請(qǐng)认真贯彻执行(xíng)。执行(xíng)中遇到问题，請(qǐng)径向市(shì)地(dì)方金融监管局反映。

广州市(shì)人民政府办公厅

2023年5月31日

推动广州金融开放创新(xīn)实施方案

為(wèi)贯彻落实《粤港澳大湾區(qū)发展规划纲要》《广州南沙深化(huà)(huà)面向世界的(de)粤港澳全面合作总体方案》《广州市(shì)服(fú)務(wù)业扩大开放综合试点总体方案》《广州市(shì)金融发展“十四五”规划》等文件(jiàn)精神，加快推动广州金融业提质升级、高(gāo)质量发展，全面提升广州金融中心发展能级和竞争力，制定本实施方案。

一、总体要求

（一）指导思想。

以习近(jìn)平新(xīn)时代中国特色社會(huì)主义思想為(wèi)指导，深入贯彻党的(de)二十大精神，立足新(xīn)发展阶段，贯彻新(xīn)发展理(lǐ)念，构建新(xīn)发展格局，不(bù)断提升金融服(fú)務(wù)实体经济质效，助力高(gāo)质量发展，為(wèi)广州在(zài)推进中国式现代化(huà)(huà)中高(gāo)质量实现老城市(shì)新(xīn)活力、“四個(gè)出新(xīn)出彩”提供有力支撑。

（二）基本原则。

——坚持服(fú)務(wù)导向。把服(fú)務(wù)实体经济作為(wèi)金融工作的(de)根本出发点和著(zhe)力点，立足国內(nèi)国际双循环新(xīn)发展格局，不(bù)断优化(huà)(huà)金融供给结构，加大对经济社會(huì)重点领域的(de)金融支持力度，提高(gāo)金融資(zī)源配置效率与公平性。

——对标国际一流。坚持国际視(shì)野，对标最高(gāo)水(shuǐ)平、最优标准，提升广州与港澳地(dì)區(qū)金融合作水(shuǐ)平，不(bù)断提高(gāo)金融发展能级，增强金融综合实力和核心功能。打造金融对外开放合作交流平台，扩大金融业制度型开放，强化(huà)(huà)规则对接，做(zuò)强特色金融，不(bù)断提高(gāo)广州金融国际化(huà)(huà)程度。

——聚焦先行(xíng)先试。科(kē)學(xué)把握金融改革的(de)方向、时序和节奏，以综合改革试点為(wèi)牵引，聚焦重点领域和关键环节，加强前瞻谋划，注重系统思维，在(zài)金融支持科(kē)技创新(xīn)、产业发展等方面先行(xíng)先试，营造守正创新(xīn)的(de)良好(hǎo)(hǎo)生态，努力形成一批可复制可推广的(de)改革项目和制度创新(xīn)成果。

——守牢风险底线。不(bù)断提高(gāo)精准识别、及时预警和防范化(huà)(huà)解金融风险的(de)能力，加强监管协同、监管科(kē)技运用(yòng)和投資(zī)者教育，依法稳妥、有力有序处置各类风险隐患，不(bù)断完善风险管理(lǐ)和监管治理(lǐ)体系，牢牢守住不(bù)发生系统性、區(qū)域性金融风险底线。

（三）发展目标。

金融业支柱产业地(dì)位更加凸显，服(fú)務(wù)实体经济能力持续提升，金融创新(xīn)与科(kē)技创新(xīn)的(de)联动效应日益增强，科(kē)技创新(xīn)、數(shù)字化(huà)(huà)转型、产业转型升级等方面的(de)金融服(fú)務(wù)水(shuǐ)平进一步提升，携手港澳共同实现粤港澳大湾區(qū)金融市(shì)场互联互通，金融业的(de)影响力、辐射力和法治化(huà)(huà)、专业化(huà)(huà)、国际化(huà)(huà)水(shuǐ)平大幅提高(gāo)，提升广州作為(wèi)全球金融中心城市(shì)的(de)发展能级。

二、重点任務(wù)

（一）扩大金融开放合作，助力构建粤港澳大湾區(qū)国际金融枢纽。

1.建设粤港澳大湾區(qū)重要金融平台。推进广州期货交易所建设，丰富产品体系，探索期现联动，打造完整期货产业链，建设期货特色楼宇、期货产业园。加快建设粤港澳大湾區(qū)跨境理(lǐ)财和資(zī)管中心。支持在(zài)南沙设立粤港澳大湾區(qū)保险服(fú)務(wù)中心，為(wèi)在(zài)大湾區(qū)內(nèi)地(dì)居住或者工作且合法持有港澳保单的(de)客户提供售后服(fú)務(wù)。加快推进设立粤港澳大湾區(qū)国际商业銀(yín)行(xíng)，突出粤港澳全面合作特色，服(fú)務(wù)大湾區(qū)建设发展。推动全球溯源中心建设，基于全球溯源中心數(shù)字经济公共基础设施优势，构建南沙新(xīn)型離(lí)岸贸易、外汇业務(wù)真实性核验标准，建设新(xīn)型離(lí)岸交易服(fú)務(wù)平台，打造“溯源+離(lí)岸贸易”的(de)“南沙模式”。（责任单位：市(shì)地(dì)方金融监管局、市(shì)商務(wù)局，支持单位：人民銀(yín)行(xíng)广州分行(xíng)、广东銀(yín)保监局、广东证监局）

2.健全粤港澳大湾區(qū)金融服(fú)務(wù)体系。支持符合条件(jiàn)的(de)（特别是港澳地(dì)區(qū)）金融机构依法申請(qǐng)设立证券公司(sī)、期货公司(sī)、基金公司(sī)等持牌金融机构。支持粤港澳三地(dì)机构在(zài)南沙合作设立人民币海外投贷基金，募集內(nèi)地(dì)、港澳地(dì)區(qū)及海外机构和個(gè)人的(de)人民币資(zī)金，為(wèi)企业“走出去”开展投資(zī)、并购提供投融資(zī)服(fú)務(wù)，助力“一带一路(lù)”建设。高(gāo)水(shuǐ)平推进南沙国际金融岛、国际金融论坛（IFF）永久會(huì)址、国际风险投資(zī)中心、汇丰全球培训中心、明珠金融创新(xīn)集聚區(qū)等项目建设，為(wèi)粤港澳大湾區(qū)企业搭建交流合作、要素交易和信息流动等功能性平台。（责任单位：市(shì)地(dì)方金融监管局、南沙區(qū)政府，支持单位：人民銀(yín)行(xíng)广州分行(xíng)、广东证监局）

3.促进跨境投融資(zī)便利化(huà)(huà)。支持南沙拓展自由贸易（FT）账户体系功能和应用(yòng)，探索开展跨境并购、融資(zī)等多样化(huà)(huà)跨境投融資(zī)业務(wù)创新(xīn)，争取在(zài)跨境資(zī)金管理(lǐ)、人民币国际化(huà)(huà)、資(zī)本项目可兑换等方面先行(xíng)先试。支持深化(huà)(huà)南沙国家跨境贸易投資(zī)高(gāo)水(shuǐ)平开放试点，开展外汇管理(lǐ)改革，支持高(gāo)新(xīn)技术和“专精特新(xīn)”企业在(zài)一定额度內(nèi)自主借用(yòng)外债，符合条件(jiàn)的(de)企业自主选择跨境投融資(zī)币种，外商投資(zī)企业境內(nèi)再投資(zī)免于登记。推动市(shì)属国企在(zài)南沙设立企业实体，承担市(shì)属国企跨境结算中心职能，拓宽企业跨境投融資(zī)渠道(dào)。支持发展新(xīn)型離(lí)岸国际贸易，推动跨境資(zī)金结算实现本外币一体化(huà)(huà)管理(lǐ)。（责任单位：市(shì)地(dì)方金融监管局、市(shì)商務(wù)局、市(shì)财政局、市(shì)国資(zī)委，南沙區(qū)政府，支持单位：人民銀(yín)行(xíng)广州分行(xíng)、广东銀(yín)保监局、广东证监局）

4.加强金融产品与服(fú)務(wù)互联互通。争取国家支持进一步降低金融领域港澳专业服(fú)務(wù)业在(zài)內(nèi)地(dì)提供服(fú)務(wù)的(de)准入門(mén)槛。支持粤港澳三地(dì)保险机构合作开发符合规定的(de)跨境机动车保险、跨境醫(yī)疗保险等产品，探索研发与港澳接轨的(de)律師(shī)、醫(yī)生、會(huì)計(jì)師(shī)、税務(wù)師(shī)、建筑師(shī)等职业责任保险产品，促进粤港澳三地(dì)保险市(shì)场融合发展。支持金融机构和企业探索穗港澳公共交通领域服(fú)務(wù)创新(xīn)，进一步提升穗港澳三地(dì)人员交流和通行(xíng)的(de)便捷性。探索通过符合条件(jiàn)的(de)穗港澳联合设立的(de)高(gāo)校、科(kē)研机构专用(yòng)科(kē)研网络，打造金融领域數(shù)据跨境应用(yòng)场景。（责任单位：市(shì)地(dì)方金融监管局、市(shì)司(sī)法局、市(shì)卫生健康委、市(shì)财政局、市(shì)住房(fáng)城乡建设局、市(shì)交通运输局、市(shì)教育局，广州市(shì)税務(wù)局，支持单位：人民銀(yín)行(xíng)广州分行(xíng)、广东銀(yín)保监局）

5.深化(huà)(huà)国际金融合作。加强与港澳金融智库合作，吸引更多金融领域相关国际會(huì)議(yì)、国际组织机构在(zài)广州举办专项活动。高(gāo)规格举办国际金融论坛（IFF）全球年會(huì)、中国风险投資(zī)论坛、中国（广州）国际金融交易·博览會(huì)、粤港澳大湾區(qū)（广东）财富管理(lǐ)论坛、明珠湾国际气候投融資(zī)峰會(huì)等重要金融主题活动，建设粤港澳大湾區(qū)国际交往中心新(xīn)平台。（责任单位：市(shì)地(dì)方金融监管局、市(shì)商務(wù)局，南沙區(qū)政府）

（二）发展特色金融，构建具有竞争力的(de)现代金融服(fú)務(wù)体系。

6.大力发展科(kē)技金融。鼓励金融企业设立科(kē)技金融事业部、专营机构，引进一批港澳地(dì)區(qū)知名天使投資(zī)基金、风险投資(zī)基金、创业投資(zī)基金等私募基金投資(zī)机构，覆盖风险投資(zī)、并购重组、战略投資(zī)等全产业链，更好(hǎo)(hǎo)服(fú)務(wù)科(kē)技研究及关键核心技术攻关企业。做(zuò)优做(zuò)强科(kē)技金融产品、业務(wù)、服(fú)務(wù)和品牌，提升科(kē)技保险服(fú)務(wù)能力，推动科(kē)技创新(xīn)再贷款政策、高(gāo)新(xīn)技术企业信用(yòng)贷款融資(zī)试点落地(dì)，鼓励探索投贷联动、投保联动等模式创新(xīn)，為(wèi)科(kē)创企业提供综合金融解决方案。（责任单位：市(shì)科(kē)技局、市(shì)国資(zī)委、市(shì)工业和信息化(huà)(huà)局、市(shì)地(dì)方金融监管局，支持单位：广东銀(yín)保监局、广东证监局）

7.提升航运金融服(fú)務(wù)能力。重点发展在(zài)建船(chuán)舶抵押贷款、船(chuán)舶融資(zī)、金融租赁，拓展航运資(zī)源要素跨境结算融資(zī)服(fú)務(wù)功能，支持造船(chuán)企业和航运企业发展。充分发挥香港国际航运中心作用(yòng)及海事专业服(fú)務(wù)优势，推动粤港澳大湾區(qū)內(nèi)航运服(fú)務(wù)資(zī)源整合，落实国际航运保险业務(wù)税收优惠，大力发展货物(wù)运输保险，完善航运保险业務(wù)中介服(fú)務(wù)体系，积极创造条件(jiàn)发展船(chuán)体险等航运险种。支持设立航运产业投資(zī)基金、发展基金，鼓励船(chuán)舶航运产业链上的(de)企业股权注入。支持做(zuò)大做(zuò)强航运保险要素交易平台，构建港口航运物(wù)流企业信用(yòng)平台、航运物(wù)流金融空间集聚平台，实现金融产品供给与需求的(de)对接。（责任单位：市(shì)港務(wù)局、市(shì)地(dì)方金融监管局、市(shì)商務(wù)局、市(shì)财政局，广州市(shì)税務(wù)局，南沙區(qū)政府，支持单位：人民銀(yín)行(xíng)广州分行(xíng)、广东銀(yín)保监局）

8.深化(huà)(huà)绿色金融改革创新(xīn)。提高(gāo)绿色金融服(fú)務(wù)绿色产业能级。引导金融机构加大資(zī)金投入力度，综合运用(yòng)信贷、债券、租赁、产业基金等方式，支持太阳能、生物(wù)质能、风电等新(xīn)能源及气电等低碳清洁能源产业发展。搭建绿色金融跨境服(fú)務(wù)平台，促进金融資(zī)源与绿色项目有效对接，推动绿色金融人才培养交流。高(gāo)水(shuǐ)平推进国家气候投融資(zī)试点，支持广州企业赴港澳发行(xíng)绿色债券。支持港澳地(dì)區(qū)相关机构参与绿色私募股权投資(zī)基金和绿色创业基金投資(zī)，探索跨境绿色融資(zī)、绿色金融資(zī)产跨境转让。积极对接国际金融组织和机构，吸引境外保险公司(sī)、主权基金、养老基金、ESG（环境、社會(huì)和治理(lǐ)体系）基金為(wèi)广州绿色项目提供投融資(zī)和技术服(fú)務(wù)。探索以人民币計(jì)价的(de)碳金融衍生品，鼓励使用(yòng)人民币作為(wèi)相关交易的(de)跨境结算货币。支持广州碳排放权交易中心探索建设粤港澳大湾區(qū)碳市(shì)场。深化(huà)(huà)绿色“一带一路(lù)”合作，推动先进绿色技术、产品、服(fú)務(wù)走出去。鼓励南沙探索联合港澳共建粤港澳大湾區(qū)（南沙）气候投融資(zī)中心，撬动更多境外資(zī)金投向气候投融資(zī)领域。（责任单位：市(shì)发展改革委、市(shì)生态环境局、市(shì)地(dì)方金融监管局，南沙區(qū)政府，支持单位：人民銀(yín)行(xíng)广州分行(xíng)、广东銀(yín)保监局、广东证监局）

9.构建數(shù)字金融创新(xīn)生态圈。充分发挥广州作為(wèi)數(shù)字人民币试点城市(shì)的(de)优势，加快數(shù)字人民币与數(shù)字经济产业的(de)深度融合运用(yòng)。积极引导金融机构、风险投資(zī)、创业投資(zī)和社會(huì)資(zī)本向实体科(kē)技领域配置。打造广东數(shù)字金融创新(xīn)产业园，探索创新(xīn)金融科(kē)技服(fú)務(wù)新(xīn)业務(wù)新(xīn)模式，推动數(shù)字技术驱动金融和产业转型升级，打造“金融+科(kē)技+产业+人才”的(de)创新(xīn)生态圈。（责任单位：市(shì)地(dì)方金融监管局、天河(hé)(hé)區(qū)政府，支持单位：人民銀(yín)行(xíng)广州分行(xíng)、广东证监局）

10.打造全国融資(zī)租赁第三极。支持南沙重点发展飞机、船(chuán)舶、大型设备等领域融資(zī)租赁业态，推动融資(zī)租赁企业盘活租赁資(zī)产、优化(huà)(huà)資(zī)本结构。支持优化(huà)(huà)飞机租赁发展环境，探索构建与高(gāo)水(shuǐ)平对外开放相适应的(de)国际营商环境规则体系，建立健全港澳对接机制和渠道(dào)，支持南沙联动港澳共同打造粤港澳大湾區(qū)飞机租赁集聚中心。支持飞机租赁企业在(zài)南沙做(zuò)大做(zuò)强，扩大粤港澳大湾區(qū)飞机資(zī)产处置业務(wù)，完善飞机租赁全产业链布局。鼓励飞机融資(zī)租赁企业开展資(zī)产包交易，提高(gāo)飞机租赁資(zī)产周转效率。（责任单位：市(shì)地(dì)方金融监管局、南沙區(qū)政府，支持单位：广州海关、人民銀(yín)行(xíng)广州分行(xíng)、广东銀(yín)保监局）

11.推进商业保理(lǐ)行(xíng)业提质增效。支持商业保理(lǐ)企业依托产业生态场景创新(xīn)业務(wù)模式，更好(hǎo)(hǎo)服(fú)務(wù)供应链上下游中小企业。鼓励有条件(jiàn)的(de)商业保理(lǐ)企业在(zài)合规经营的(de)前提下探索开展国际业務(wù)。支持商业保理(lǐ)企业利用(yòng)人工智能、區(qū)块链、云計(jì)算、大數(shù)据等现代科(kē)技手段，提升挖掘潜在(zài)客户、研判企业信用(yòng)水(shuǐ)平，增强经营分析、风险管理(lǐ)的(de)能力，扩大商业保理(lǐ)在(zài)促进中小微企业融資(zī)中的(de)作用(yòng)。（责任单位：市(shì)地(dì)方金融监管局，支持单位：人民銀(yín)行(xíng)广州分行(xíng)、广东銀(yín)保监局）

12.加快建设国际风投创投之都。积极推动私募基金发展，支持符合条件(jiàn)的(de)外商投資(zī)企业依法依规申請(qǐng)私募基金管理(lǐ)人資(zī)格，促进各类私募基金机构、人才集聚，引进知名投資(zī)机构及产业金融总部，推动投資(zī)精准服(fú)務(wù)产业发展，加快打造面向国际的(de)风投创投集聚區(qū)。支持开展合格境外有限合伙人（QFLP）试点和合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）试点。（责任单位：市(shì)地(dì)方金融监管局、南沙區(qū)政府，支持单位：人民銀(yín)行(xíng)广州分行(xíng)、广东证监局）

13.加快打造完整期货交易产业链。依托广州期货交易所，支持引进或新(xīn)设各类期货经营、风险管理(lǐ)等期货中介和服(fú)務(wù)机构，吸引与期货交易和資(zī)产配置相关的(de)金融机构落户广州。加快集聚期货业區(qū)域性总部及具备仓储、交割功能的(de)上下游机构，推动构建商品与金融同步、国內(nèi)与国际融合、期货与现货协同发展的(de)交易市(shì)场体系。支持在(zài)南沙、黄埔、增城等區(qū)布局设立期货交割仓，探索开展期货保税交割。（责任单位：市(shì)地(dì)方金融监管局、市(shì)商務(wù)局，广州海关、黄埔海关，黄埔區(qū)政府、南沙區(qū)政府、增城區(qū)政府，支持单位：广东证监局）

（三）营造优质发展环境，建立健全金融产业生态圈。

14.优化(huà)(huà)金融政策支撑。深化(huà)(huà)营商环境改革，推进金融改革创新(xīn)，加强与上级单位沟通交流，争取国家、省对广州金融业发展的(de)指导与支持，争取更多金融資(zī)源向广州倾斜。（责任单位：市(shì)地(dì)方金融监管局、各區(qū)政府，支持单位：人民銀(yín)行(xíng)广州分行(xíng)、广东銀(yín)保监局、广东证监局）

15.优化(huà)(huà)人才发展环境。以全市(shì)人才政策為(wèi)指引，争取制定更积极、开放、有效的(de)金融领域专项人才政策，充分运用(yòng)人才绿卡、南沙個(gè)人所得税优惠等人才政策，吸引更多人才落户广州。建立健全创业担保贷款和贴息政策措施，将符合条件(jiàn)的(de)港澳地(dì)區(qū)人才纳入政策扶持范围。（责任单位：市(shì)地(dì)方金融监管局、市(shì)人力資(zī)源社會(huì)保障局，市(shì)委组织部，各區(qū)政府）

16.健全地(dì)方监管体系。推进金融风险监测防范系统建设，探索推动地(dì)方金融风险处置長(cháng)效机制。支持完善地(dì)方金融机构非现场监管制度，探索建立违法违规金融行(xíng)為(wèi)联动处置机制，发挥中介服(fú)務(wù)机构参与对地(dì)方金融机构的(de)审計(jì)、评级等工作，探索形成地(dì)方金融监管广州模式。（责任单位：市(shì)地(dì)方金融监管局，人民銀(yín)行(xíng)广州分行(xíng)、广东銀(yín)保监局、广东证监局）

三、保障措施

（一）建立工作机制。建立由分管金融工作的(de)市(shì)领导牵头，地(dì)方金融监管、发展改革、教育、科(kē)技、工业和信息化(huà)(huà)、司(sī)法行(xíng)政、财政、人力資(zī)源社會(huì)保障、生态环境、住房(fáng)城乡建设、交通运输、商務(wù)、卫生健康、国資(zī)、港務(wù)、税務(wù)、海关等部門(mén)以及各區(qū)政府紧密协同的(de)工作机制，统筹推进各项工作，协调解决重点难点问题。

（二）加强统筹协调。中央金融监管部門(mén)驻粤机构发挥行(xíng)业监管和创新(xīn)指导作用(yòng)，积极支持金融创新(xīn)试点政策率先在(zài)广州落地(dì)实施。市(shì)地(dì)方金融监管部門(mén)发挥组织协调作用(yòng)，统筹开展各项工作。各相关部門(mén)各司(sī)其职，畅通部門(mén)间沟通协调机制，定期或按工作需要召开联席會(huì)議(yì)，共同研究推进工作事项，协调解决相关问题，為(wèi)机构和平台在(zài)落地(dì)、运营、发展等方面提供全方位的(de)保障服(fú)務(wù)。各區(qū)政府特别是承担国家、省、市(shì)金融改革创新(xīn)任務(wù)的(de)區(qū)政府要承担主体责任，强化(huà)(huà)担当意识，加强组织领导，加大政策支持力度。

公开方式：主动公开