穗府办〔2023〕12号

各區(qū)人民政府，市(shì)政府各部門(mén)、各直属机构： 

為(wèi)贯彻落实《科(kē)技部印发〈关于促进新(xīn)型研发机构发展的(de)指导意见〉的(de)通知》（国科(kē)发政〔2019〕313号）、《广东省科(kē)學(xué)技术厅关于印发〈广东省新(xīn)型研发机构管理(lǐ)办法〉的(de)通知》（粤科(kē)规范字〔2022〕10号）等文件(jiàn)精神，坚持国家战略目标导向，强化(huà)(huà)新(xīn)型研发机构技术创新(xīn)和产业支撑能力，打造世界一流新(xīn)型研发机构，推动科(kē)研資(zī)源大市(shì)向科(kē)技创新(xīn)强市(shì)迈进，经市(shì)人民政府同意，现提出以下意见。

一、总体要求

（一）新(xīn)型研发机构是聚焦科(kē)技创新(xīn)需求，主要从事科(kē)學(xué)研究、技术创新(xīn)、研发服(fú)務(wù)、成果转化(huà)(huà)，建设主体多元化(huà)(huà)、管理(lǐ)制度现代化(huà)(huà)、运行(xíng)机制市(shì)场化(huà)(huà)、用(yòng)人机制灵活化(huà)(huà)的(de)独立法人机构，可依法注册為(wèi)科(kē)技类民办非企业单位（社會(huì)服(fú)務(wù)机构）、事业单位和企业。广州市(shì)新(xīn)型研发机构包括合作共建新(xīn)型研发机构、省级新(xīn)型研发机构和高(gāo)水(shuǐ)平创新(xīn)研究院。

（二）新(xīn)型研发机构须突出体制机制创新(xīn)，强化(huà)(huà)产业技术供给，促进科(kē)技成果转移转化(huà)(huà)，推动科(kē)技创新(xīn)和经济社會(huì)发展深度融合，实现自我(wǒ)造血功能及可持续发展。

（三）市(shì)科(kē)技行(xíng)政主管部門(mén)负责制定支持新(xīn)型研发机构发展的(de)政策措施。合作共建新(xīn)型研发机构按照(zhào)“一事一議(yì)”签署共建协議(yì)，根据共建协議(yì)开展建设管理(lǐ)；省级新(xīn)型研发机构和高(gāo)水(shuǐ)平创新(xīn)研究院按照(zhào)省有关规定管理(lǐ)。各區(qū)科(kē)技行(xíng)政主管部門(mén)负责本地(dì)區(qū)新(xīn)型研发机构的(de)培育、支持、管理(lǐ)和跟踪服(fú)務(wù)工作。

（四）鼓励新(xīn)型研发机构采用(yòng)与国际接轨的(de)治理(lǐ)结构和市(shì)场化(huà)(huà)运行(xíng)机制，推荐实行(xíng)理(lǐ)事會(huì)或董事會(huì)决策制和院長(cháng)（或所長(cháng)、总经理(lǐ)）负责制，可结合实际需求设立监事會(huì)，根据法律法规和出資(zī)方协議(yì)制定章程和制度，依照(zhào)章程和制度运行(xíng)。

新(xīn)型研发机构应加强党的(de)建设，按规定建立健全党组织，强化(huà)(huà)党建工作职责，提高(gāo)党组织规范化(huà)(huà)建设水(shuǐ)平，推动党建工作与业務(wù)工作深度融合。

二、支持和鼓励措施

（五）鼓励新(xīn)型研发机构不(bù)断提升关键核心技术攻关能力，支撑广州经济社會(huì)发展，面向企业著(zhe)力攻克制约产业发展的(de)关键技术难题；积极申報(bào)国家、省、市(shì)科(kē)技重大专项、重点研发計(jì)划，国家和省自然科(kē)學(xué)基金等各类政府科(kē)技项目；积极加入国际科(kē)學(xué)研究、国际产业技术研发、国际标准制定等国际组织。

（六）推动新(xīn)型研发机构建立协同创新(xīn)联盟，促进新(xīn)型研发机构与企业、科(kē)技金融机构、科(kē)技服(fú)務(wù)机构供需有效对接、加强联动。积极推动新(xīn)型研发机构研制设备进入国家、省、市(shì)三级首台（套）重大技术装备目录，对符合目录要求且实现销售的(de)装备产品纳入用(yòng)于支持首台（套）重大技术装备研制与推广应用(yòng)的(de)資(zī)金项目库。

（七）鼓励新(xīn)型研发机构建立健全科(kē)技成果收益分配激励制度，积极输出技术和知识产权等科(kē)研成果。推动新(xīn)型研发机构加强与国家级科(kē)研机构、高(gāo)校、科(kē)研院所等科(kē)學(xué)技术源头单位的(de)对接合作，遴选技术先进、技术成熟度达到4—6级、产业化(huà)(huà)可行(xíng)的(de)科(kē)技项目，进一步集聚研发、工程、管理(lǐ)等方面的(de)人才，组织資(zī)本、生产、市(shì)场等方面的(de)社會(huì)資(zī)源共同投入，在(zài)广州开展转化(huà)(huà)孵化(huà)(huà)。

事业单位性质的(de)新(xīn)型研发机构科(kē)技成果转化(huà)(huà)净收入的(de)70%以上，或者科(kē)技成果形成的(de)股份、出資(zī)比例70%以上可以奖励给科(kē)技成果完成人（团队）；科(kē)技成果转化(huà)(huà)净收入的(de)5%以上或者科(kē)技成果形成的(de)股份、出資(zī)比例5%以上可以奖励给為(wèi)成果转化(huà)(huà)作出贡献的(de)人员。

（八）支持新(xīn)型研发机构围绕优势专业领域，利用(yòng)自有物(wù)业、闲置楼宇建设科(kē)技企业孵化(huà)(huà)载体。鼓励新(xīn)型研发机构加强与广州市(shì)科(kē)技企业孵化(huà)(huà)载体合作，推动创办或引进孵化(huà)(huà)的(de)企业落户广州。鼓励新(xīn)型研发机构通过科(kē)技成果作价、資(zī)金投入等方式参股孵化(huà)(huà)企业；围绕优势专业领域举办创新(xīn)创业活动，发掘更多优质项目和企业在(zài)广州孵化(huà)(huà)和落地(dì)。

（九）试点实施事业单位性质的(de)新(xīn)型研发机构运营管理(lǐ)机制改革，允许新(xīn)型研发机构设立多元投資(zī)的(de)混合制运营公司(sī)，其管理(lǐ)层和核心骨干可以货币出資(zī)方式持有50%以上股份，并经理(lǐ)事會(huì)或董事會(huì)批准授权，由运营公司(sī)负责机构经营管理(lǐ)。在(zài)实现国有資(zī)产保值增值的(de)前提下，盈余的(de)国有資(zī)产增值部分可按不(bù)低于50%的(de)比例留归运营公司(sī)。国有科(kē)技型企业实施股权激励，涉及国家另有规定的(de)按相关规定办理(lǐ)。

（十）推动社會(huì)資(zī)本投資(zī)新(xīn)型研发机构孵化(huà)(huà)企业和项目。鼓励有条件(jiàn)的(de)新(xīn)型研发机构利用(yòng)自有資(zī)金发起或联合社會(huì)資(zī)本共同设立天使投資(zī)等科(kē)创基金，促进科(kē)技成果产业化(huà)(huà)。新(xīn)型研发机构可按照(zhào)《广州市(shì)科(kē)學(xué)技术局关于印发广州科(kē)技创新(xīn)母基金管理(lǐ)办法的(de)通知》（穗科(kē)规字〔2021〕3号）相关规定申報(bào)设立科(kē)技创新(xīn)子(zi)基金，引导社會(huì)資(zī)本投向科(kē)技创新(xīn)项目。

（十一）支持新(xīn)型研发机构领军人才及其高(gāo)水(shuǐ)平创新(xīn)团队成员申報(bào)国家、省、市(shì)各类人才計(jì)划。市(shì)、區(qū)人民政府（或市(shì)科(kē)技行(xíng)政主管部門(mén)）参与签订共建协議(yì)（或出資(zī)）的(de)在(zài)穗省级高(gāo)水(shuǐ)平创新(xīn)研究院及其人才团队，按市(shì)属单位享受市(shì)级现有人才政策相关待遇。支持新(xīn)型研发机构的(de)外籍负责人、學(xué)术带头人按规定申報(bào)“广聚英才”人才工程相关計(jì)划项目。鼓励新(xīn)型研发机构的(de)国（境）外专家按照(zhào)有关规定承担广州市(shì)科(kē)技创新(xīn)計(jì)划项目或者担任项目负责人。支持新(xīn)型研发机构核心专家进入广州市(shì)重点领域研发計(jì)划战略专家委员會(huì)。

（十二）事业单位、省级科(kē)技类民办非企业单位性质的(de)新(xīn)型研发机构经核定后可按规定享受支持科(kē)技创新(xīn)进口税收政策，进口国內(nèi)不(bù)能生产或性能不(bù)能满足需求的(de)科(kē)學(xué)研究、科(kē)技开发和教學(xué)用(yòng)品，免征进口关税和进口环节增值税、消费税。企业类新(xīn)型研发机构可申請(qǐng)高(gāo)新(xīn)技术企业认定，享受相应税收优惠。

（十三）新(xīn)型研发机构利用(yòng)社會(huì)資(zī)本完成的(de)符合一定条件(jiàn)的(de)技术研发项目，经新(xīn)型研发机构申請(qǐng)，市(shì)科(kē)技行(xíng)政主管部門(mén)复核后，可认定完成一项市(shì)重点领域研发計(jì)划项目。

（十四）建立各部門(mén)联动工作机制，强化(huà)(huà)市(shì)區(qū)协同，加速新(xīn)型研发机构科(kē)技成果转移转化(huà)(huà)，促进创新(xīn)链和产业链融合发展。市(shì)、區(qū)有关职能部門(mén)按照(zhào)财政事权和支出责任划分的(de)规定对新(xīn)型研发机构在(zài)基础条件(jiàn)建设、用(yòng)地(dì)（场所）保障、财政資(zī)金、人才引进与培养、配套设施、人才子(zi)女(nǚ)入學(xué)、出入国（境）、职称评定等方面予以支持和保障。支持在(zài)南沙布局前沿交叉研究平台，建设世界一流的(de)新(xīn)型研发机构。

三、合作共建新(xīn)型研发机构全过程管理(lǐ)

（十五）充分发挥市(shì)场决定性作用(yòng)及政府引导作用(yòng)，优化(huà)(huà)创新(xīn)要素配置，积极引进合作共建新(xīn)型研发机构。参与合作共建新(xīn)型研发机构的(de)建设依托单位应符合以下条件(jiàn)之一：

1. 中央和国家级科(kē)研机构、高(gāo)水(shuǐ)平大學(xué)、大型国有企业、国家技术创新(xīn)中心等国家级创新(xīn)平台。

2. 国（境）外（含港澳台地(dì)區(qū)）近(jìn)两年內(nèi)在(zài)泰晤士高(gāo)等教育世界大學(xué)排名或QS世界大學(xué)排名前500名的(de)高(gāo)校、在(zài)自然指數(shù)排行(xíng)榜排名前200强研究机构、世界500强企业。

（十六）引进建设新(xīn)型研发机构程序。

1. 由相关區(qū)政府或市(shì)科(kē)技行(xíng)政主管部門(mén)根据产业发展需求，与建设依托单位开展洽谈，研究制订共建协議(yì)和建设方案，并履行(xíng)专家论证、征求部門(mén)意见等程序。

2. 对拟落地(dì)项目，需市(shì)政府参与签约或出資(zī)建设的(de)，由落户區(qū)政府或市(shì)科(kē)技行(xíng)政主管部門(mén)对共建事宜按程序報(bào)市(shì)政府审議(yì)。

3. 支持資(zī)金的(de)拨付应与阶段建设目标挂钩，資(zī)金类型、额度、拨付方式等按照(zhào)共建协議(yì)的(de)约定履行(xíng)。

（十七）参与共建的(de)依托单位应建立对新(xīn)型研发机构稳定、高(gāo)质量、可持续的(de)長(cháng)效支持机制，加强对派驻人员的(de)支持和管理(lǐ)，确保為(wèi)机构持续输送高(gāo)端创新(xīn)資(zī)源。合作共建新(xīn)型研发机构应认真落实共建协議(yì)和建设方案的(de)各项规定和主体责任，加强对重大项目、重要仪器(qì)设备采购、人才招聘、固定資(zī)产等规范化(huà)(huà)管理(lǐ)，积极接受外部监督检查；获得的(de)市(shì)级财政建设经费按照(zhào)共建协議(yì)和广州市(shì)合作共建新(xīn)型研发机构经费使用(yòng)“负面清单”进行(xíng)管理(lǐ)，區(qū)财政扶持資(zī)金可结合各區(qū)实际参照(zhào)进行(xíng)管理(lǐ)。支持合作共建新(xīn)型研发机构，结合自身(shēn)特色领域，通过自筹经费方式建设市(shì)重点实验室。

（十八）合作共建新(xīn)型研发机构应及时向共建各方上報(bào)建设发展中遇到的(de)重大问题，提請(qǐng)各共建方协商解决；对共建协議(yì)中建设內(nèi)容和建设目标与发展实际不(bù)符的(de)，可协商变更共建协議(yì)或签署补充协議(yì)。

（十九）对建设期满的(de)合作共建新(xīn)型研发机构，由共建协議(yì)约定的(de)主体开展建设目标验收考核，考核通过后结束共建。共建期结束后，合作共建新(xīn)型研发机构原则上实行(xíng)市(shì)场化(huà)(huà)运行(xíng)，自主经营、自负盈亏。

（二十）合作共建新(xīn)型研发机构产生的(de)研发成果、知识产权在(zài)不(bù)损害国家安全、国家利益和重大社會(huì)公共利益的(de)前提下，授权机构所有。事业单位性质的(de)新(xīn)型研发机构对其持有的(de)科(kē)技成果享有自主处置权、收益分配权，可以自主决定成果的(de)转让、许可或者作价投資(zī)等，主管部門(mén)和财政部門(mén)不(bù)再审批或者备案，但(dàn)涉及国家秘密、国家安全、公共安全及关键核心技术的(de)除外。

四、其他(tā)

（二十一）新(xīn)型研发机构应加强科(kē)研诚信和科(kē)技伦理(lǐ)建设。对发生违反科(kē)技計(jì)划、資(zī)金等管理(lǐ)规定，违背科(kē)技伦理(lǐ)、學(xué)风作风、科(kē)研诚信等行(xíng)為(wèi)的(de)新(xīn)型研发机构，依法依规予以问责处理(lǐ)。

（二十二）市(shì)、區(qū)有关部門(mén)应合理(lǐ)區(qū)分改革创新(xīn)、探索性试验、推动发展的(de)无意过失与明知故犯、失职渎职、谋取私利等违纪违法行(xíng)為(wèi)。在(zài)合法合规的(de)前提下，对已履行(xíng)勤勉尽责义務(wù)的(de)新(xīn)型研发机构及其共建单位、主管单位、相关工作人员按照(zhào)《广州市(shì)科(kē)技创新(xīn)条例》有关条款予以免责。

（二十三）新(xīn)型研发机构应定期参加统計(jì)调查，及时提供真实完整的(de)统計(jì)數(shù)据。鼓励新(xīn)型研发机构实行(xíng)信息披露制度，通过公开渠道(dào)面向社會(huì)公开重大事项、年度報(bào)告等，并对公开信息的(de)真实性、完整性负责，涉及国家秘密、国家安全、公共安全的(de)事项除外。新(xīn)型研发机构应加强科(kē)技保密管理(lǐ)，健全科(kē)技保密管理(lǐ)制度。

本意见自印发之日起实施，有效期5年。意见发布前已签订共建协議(yì)的(de)新(xīn)型研发机构按原协議(yì)执行(xíng)。

广州市(shì)人民政府办公厅

2023年6月21日

公开方式：主动公开

广州市(shì)人民政府办公厅秘書(shū)处 2023年6月29日印发