穗科(kē)规字〔2019〕3号

各有关单位：

  為(wèi)深入贯彻落实中央、国家和省深化(huà)(huà)科(kē)技创新(xīn)领域改革的(de)重要部署，进一步加强市(shì)级科(kē)技計(jì)划项目管理(lǐ)，推动科(kē)技创新(xīn)领域各项改革，我(wǒ)局对《广州市(shì)科(kē)技計(jì)划项目管理(lǐ)办法》(穗科(kē)创规字〔2017〕3号)进行(xíng)了修订，现印发给你们，請(qǐng)遵照(zhào)执行(xíng)。

  附件(jiàn)：广州市(shì)科(kē)技計(jì)划项目管理(lǐ)办法

  广州市(shì)科(kē)學(xué)技术局

  2019年8月23日

  附件(jiàn)

广州市(shì)科(kē)技計(jì)划项目管理(lǐ)办法

第一章 总 则

  第一条 為(wèi)贯彻落实党中央、国務(wù)院关于推进科(kē)技创新(xīn)领域“放管服(fú)”改革的(de)要求，赋予科(kē)研人员更大的(de)人财物(wù)自主支配权，充分释放创新(xīn)活力，进一步提高(gāo)广州市(shì)科(kē)技計(jì)划项目(以下简称市(shì)科(kē)技計(jì)划项目)管理(lǐ)效率和实施绩效，依据《关于深化(huà)(huà)项目评审、人才评价、机构评估改革的(de)意见》(中办发〔2018〕37 号)、《关于优化(huà)(huà)科(kē)研管理(lǐ)提升科(kē)研绩效若干措施的(de)通知》(国发〔2018〕25 号)及省、市(shì)相关文件(jiàn)规定，结合我(wǒ)市(shì)工作实际，制定本办法。

  第二条 市(shì)科(kē)技計(jì)划项目是指根据全市(shì)科(kē)技发展战略和科(kē)技创新(xīn)规划，经一定程序列入市(shì)科(kē)技計(jì)划并获得市(shì)财政科(kē)技经费支持的(de)科(kē)學(xué)技术研究开发及相关活动，包括竞争性项目和政策性补助。

  第三条 本办法适用(yòng)于市(shì)科(kē)技計(jì)划中竞争性项目的(de)申報(bào)、受理(lǐ)、评审、立项、实施、验收、终止、监督评估以及政策性补助的(de)申報(bào)、核实等环节的(de)管理(lǐ)。

  科(kē)技部和省科(kē)技厅赋予市(shì)科(kē)技局管理(lǐ)职责，由广州地(dì)區(qū)单位承担的(de)国家和省科(kē)技計(jì)划项目的(de)管理(lǐ)，按相关规定执行(xíng)。

  第四条 市(shì)科(kē)技計(jì)划项目管理(lǐ)遵循权责明晰、科(kē)學(xué)公正、公开透明、放管结合、绩效导向的(de)原则，以激发科(kē)研人员的(de)积极性、创造性為(wèi)核心，以构建科(kē)學(xué)、规范、高(gāo)效、诚信的(de)科(kē)技管理(lǐ)体系為(wèi)目标，持续优化(huà)(huà)配置科(kē)技資(zī)源。

  第五条 按市(shì)财政科(kē)技经费支持额度，市(shì)科(kē)技計(jì)划竞争性项目分為(wèi)一般项目、重点项目和重大项目。其中，一般项目是指支持额度為(wèi)100万元以下的(de)项目;重点项目是指支持额度為(wèi)100万元及以上、500万元以下的(de)项目;重大项目是指支持额度為(wèi)500万元及以上的(de)项目。

  第六条 市(shì)科(kē)技計(jì)划项目按财政科(kē)技经费支持方式分為(wèi)事前資(zī)助和事后补助。

  第七条 市(shì)科(kē)技計(jì)划项目经费管理(lǐ)按科(kē)研项目資(zī)金管理(lǐ)相关规定执行(xíng)。

第二章 各方职责

  第八条 市(shì)科(kē)技計(jì)划项目管理(lǐ)的(de)实施主体包括：广州市(shì)科(kē)學(xué)技术局(以下简称市(shì)科(kē)技局)、项目管理(lǐ)专业服(fú)務(wù)机构(以下简称服(fú)務(wù)机构)、项目组织单位、项目承担单位、项目合作单位、项目负责人、评审专家等。

  市(shì)科(kē)技局是市(shì)科(kē)技計(jì)划的(de)管理(lǐ)部門(mén)，根据职能及相关规定单独或會(huì)同其他(tā)职能部門(mén)对市(shì)科(kē)技計(jì)划项目进行(xíng)综合协调管理(lǐ)。

  服(fú)務(wù)机构是科(kē)技計(jì)划项目管理(lǐ)的(de)第三方专业机构，根据职能及相关规定承担市(shì)科(kē)技計(jì)划项目管理(lǐ)事務(wù)性工作或提供服(fú)務(wù)。

  项目组织单位是指项目承担单位的(de)上级主管部門(mén)。项目组织单位包括广州市(shì)各區(qū)科(kē)技行(xíng)政主管部門(mén)，以及其他(tā)经市(shì)科(kē)技局同意作為(wèi)项目组织单位的(de)行(xíng)政事业单位、企业集团、高(gāo)等院校、科(kē)研院所等。除经市(shì)科(kē)技局同意的(de)外，项目组织单位為(wèi)项目承担单位注册地(dì)所属的(de)區(qū)科(kē)技行(xíng)政主管部門(mén)。

  项目承担单位是在(zài)广州市(shì)行(xíng)政區(qū)域內(nèi)以及港澳地(dì)區(qū)承担市(shì)科(kē)技計(jì)划项目的(de)企业、高(gāo)等院校、科(kē)研院所等机构。

  项目合作单位是与项目承担单位开展合作、参与市(shì)科(kē)技計(jì)划项目的(de)相关机构。

  项目负责人是牵头组织实施市(shì)科(kē)技計(jì)划项目、履行(xíng)项目和经费管理(lǐ)的(de)直接责任人，在(zài)项目组成员中排名第一位。

  评审专家是参与市(shì)科(kē)技計(jì)划项目评审、评估、评价或咨询活动的(de)专家。

  第九条 市(shì)科(kē)技局的(de)职责是：

  (一)编制年度科(kē)技計(jì)划、项目申報(bào)指南和财政科(kē)技经费预算安排建議(yì);

  (二)组织项目申報(bào)、评审、立项，作為(wèi)甲方与项目承担单位、项目组织单位签订项目合同書(shū)，按市(shì)级财政专项資(zī)金管理(lǐ)有关规定下达经费;

  (三)充分赋予项目承担单位和科(kē)研团队过程管理(lǐ)自主权，组织项目实施关键节点和阶段性成果的(de)考核管理(lǐ);

  (四)组织开展项目验收、监督检查、绩效评价等工作，组织实施科(kē)技報(bào)告制度;

  (五)组织开展科(kē)研诚信体系建设，对项目承担单位、项目合作单位、项目负责人、评审专家等实施信用(yòng)管理(lǐ);

  (六)对服(fú)務(wù)机构进行(xíng)业務(wù)指导和监督检查。

  第十条 服(fú)務(wù)机构的(de)职责是：

  (一)建立健全项目管理(lǐ)工作制度;

  (二)根据职能及相关规定开展项目管理(lǐ)事務(wù)性工作或提供服(fú)務(wù)，及时、客观地(dì)向市(shì)科(kē)技局反映在(zài)项目管理(lǐ)工作过程中发现的(de)问题;

  (三)接受市(shì)科(kē)技局的(de)业務(wù)指导和监督检查。

  第十一条 项目组织单位的(de)职责是：

  (一)组织发动项目申報(bào)并按相关规定开展项目审查和推荐工作;

  (二)审查拟立项项目合同書(shū)并作為(wèi)丙方与市(shì)科(kē)技局、项目承担单位签订项目合同書(shū);

  (三)按相关规定配合开展项目和经费监督检查，督促落实项目经费专款专用(yòng)，督促项目承担单位按期完成合同書(shū)规定的(de)任務(wù);

  (四)按相关规定协助审查或办理(lǐ)项目承担单位提出的(de)项目变更、验收、终止等申請(qǐng);

  (五)接受市(shì)科(kē)技局的(de)委托，按相关规定组织开展项目受理(lǐ)、立项评审、监督检查、验收等管理(lǐ)工作。

  第十二条 项目承担单位的(de)职责是：

  (一)作為(wèi)项目具体组织实施的(de)责任主体，对所提交的(de)项目資(zī)料和數(shù)据的(de)真实性、完整性负责，承担相应法人责任，并作為(wèi)乙方与市(shì)科(kē)技局、项目组织单位签订项目合同書(shū);

  (二)建立健全单位內(nèi)部科(kē)研、财務(wù)、诚信等管理(lǐ)制度，负责组织项目实施与管理(lǐ)，履行(xíng)合同各项条款，按进度要求完成项目合同書(shū)规定的(de)任務(wù)，做(zuò)好(hǎo)(hǎo)项目执行(xíng)和資(zī)金使用(yòng)的(de)自我(wǒ)监督，自觉接受并配合有关职能部門(mén)对项目和经费的(de)监督检查;

  (三)按规定履行(xíng)项目经费管理(lǐ)使用(yòng)自主权，為(wèi)科(kē)研人员提供优质高(gāo)效的(de)服(fú)務(wù)，协调处理(lǐ)项目实施过程中出现的(de)问题，保障项目顺利实施;

  (四)负责对项目实施产生的(de)知识产权保护、管理(lǐ)和运用(yòng)，加快科(kē)技成果的(de)应用(yòng)推广和产业化(huà)(huà);

  (五)项目完成后按规定提交验收申請(qǐng)和办理(lǐ)成果登记，无法继续实施的(de)项目按规定进行(xíng)项目终止。

  第十三条 项目合作单位的(de)职责是：

  (一)建立健全单位內(nèi)部科(kē)研、财務(wù)、诚信管理(lǐ)制度，按进度要求完成约定的(de)科(kē)研任務(wù)，接受有关职能部門(mén)对项目和经费的(de)监督检查;

  (二)配合项目承担单位做(zuò)好(hǎo)(hǎo)项目实施管理(lǐ)和项目验收、合同终止、科(kē)技報(bào)告、绩效评价、成果转化(huà)(huà)等工作。

  第十四条 项目负责人的(de)职责是：

  (一)确保投入足够的(de)时间和精力组织项目按計(jì)划进度实施，按相关规定履行(xíng)人财物(wù)管理(lǐ)自主权，配合项目承担单位做(zuò)好(hǎo)(hǎo)有关职能部門(mén)对项目和经费的(de)监督检查工作;

  (二)及时提出并研究解决项目实施过程中出现的(de)问题，按要求完成项目合同書(shū)规定的(de)任務(wù);

  (三)按规定提出验收申請(qǐng)并配合做(zuò)好(hǎo)(hǎo)项目验收、科(kē)技報(bào)告、成果登记、绩效评价等工作，无法继续实施的(de)项目应及时办理(lǐ)终止手续;推动对项目实施产生的(de)知识产权予以保护、管理(lǐ)和运用(yòng);

  (四)强化(huà)(huà)责任和诚信意识，履行(xíng)勤勉尽责义務(wù);增强科(kē)研伦理(lǐ)意识，严格执行(xíng)有关法律法规和遵从科(kē)研伦理(lǐ)道(dào)德。

  第十五条 评审专家的(de)职责是：

  (一)按相关规定独立、客观、公正地(dì)提供個(gè)人专业评审、评价或咨询意见，不(bù)受任何影响公正性因素的(de)干扰;

  (二)依法尊重项目申報(bào)和承担单位的(de)知识产权，严格保守项目的(de)技术和商业秘密;

  (三)履行(xíng)广州市(shì)专家管理(lǐ)相关规章制度规定的(de)责任义務(wù)。

第三章 项目征集

  第十六条 市(shì)科(kē)技計(jì)划项目根据分类原则采取不(bù)同的(de)组织方式，一般采取公开竞争的(de)方式择优遴选承担单位，对目标明确、组织程度较高(gāo)、优势承担单位集中的(de)项目采用(yòng)定向组织的(de)方式确定承担单位。

  第十七条 市(shì)科(kē)技局根据科(kē)技创新(xīn)规划和市(shì)委、市(shì)政府重点工作，组织制定市(shì)科(kē)技計(jì)划项目申報(bào)指南。申報(bào)指南明确各类科(kē)技計(jì)划的(de)支持方向和范围、支持强度、支持方式、申報(bào)条件(jiàn)、申報(bào)方式等。

  第十八条 竞争性项目申報(bào)指南应充分吸收相关部門(mén)、行(xíng)业以及學(xué)术界、产业界、社會(huì)公众等共同参与，广泛吸纳各方意见，必要时咨询征求专家意见，经市(shì)科(kē)技局局務(wù)會(huì)审議(yì)决定后向社會(huì)发布。每年定期发布项目申報(bào)指南，有条件(jiàn)的(de)科(kē)技計(jì)划类别常年征集项目。

  第十九条 项目申報(bào)应当符合以下基本条件(jiàn)：

  (一)项目申報(bào)单位应為(wèi)在(zài)广州市(shì)行(xíng)政區(qū)域內(nèi)设立、登记、注册的(de)具有独立法人資(zī)格的(de)企业、高(gāo)校、科(kē)研院所等机构，或港澳地(dì)區(qū)相关机构，或符合政策条件(jiàn)的(de)其他(tā)相关机构，科(kē)技計(jì)划类别另有规定的(de)除外;

  (二)项目申報(bào)单位、合作单位应具有完成项目实施的(de)工作基础和条件(jiàn)，在(zài)相关领域具有一定的(de)技术优势;

  (三)项目申報(bào)单位、合作单位及项目负责人在(zài)过去5年內(nèi)无不(bù)良信用(yòng)记录;

  (四)项目申報(bào)单位不(bù)存在(zài)到期未验收项目，并按相关规定开展科(kē)技统計(jì)和成果登记工作。

  第二十条 市(shì)科(kē)技計(jì)划项目实行(xíng)以下申報(bào)限制：

  (一)市(shì)科(kē)技計(jì)划项目不(bù)得多头申報(bào)、重复申報(bào);

  (二)作為(wèi)项目负责人的(de)在(zài)研项目和当年新(xīn)申報(bào)项目累計(jì)不(bù)得超过1项，作為(wèi)项目主要承担人(项目组成员前3名)的(de)在(zài)研项目和当年新(xīn)申報(bào)项目累計(jì)不(bù)得超过2项(科(kē)技計(jì)划类别对申報(bào)限制另有规定的(de)除外);

  (三)不(bù)符合市(shì)财政部門(mén)关于项目查重有关规定的(de)项目不(bù)得申報(bào)。

  第二十一条 项目申報(bào)单位在(zài)市(shì)科(kē)技管理(lǐ)信息系统填報(bào)项目申請(qǐng)材料，经项目组织单位审查后推荐提交。

  第二十二条 市(shì)科(kē)技局对项目申請(qǐng)材料就申報(bào)条件(jiàn)、申報(bào)限制等进行(xíng)审查，审查通过的(de)进入评审程序。

  第二十三条 政策性补助根据相关政策文件(jiàn)制定和发布申報(bào)通知，其申報(bào)不(bù)受本办法第二十条关于申報(bào)限制条件(jiàn)的(de)约束。

第四章 评审立项

  第二十四条 市(shì)科(kē)技計(jì)划项目实行(xíng)专家评审与行(xíng)政决策相结合的(de)立项审查制度。

  第二十五条 专家评审可采取通讯评审、网络评审、會(huì)議(yì)评审、现场考察等形式。探索“以赛代评”、“以投代评”等评审方式，探索对重大原创性、颠覆性、交叉學(xué)科(kē)创新(xīn)等项目的(de)非常规评审机制。专家评审结果和意见是项目立项决策的(de)重要依据。

  第二十六条 根据项目类型特点，合理(lǐ)确定评审专家遴选条件(jiàn)和专家组组成原则。评审专家原则上从广州市(shì)科(kē)技专家库中抽取，具体按广州市(shì)科(kē)技专家管理(lǐ)的(de)有关规定执行(xíng)。必要时可按一定程序聘請(qǐng)库外专家。专家名单予以公开。

  第二十七条 通讯评审或网络评审是指以查阅项目材料的(de)方式，主要就项目的(de)必要性、创新(xīn)性、可行(xíng)性、绩效目标以及经费预算的(de)合理(lǐ)性等方面进行(xíng)量化(huà)(huà)评分，需要进行(xíng)财務(wù)评审的(de)，同时对申報(bào)单位财務(wù)状况、经费筹措能力等方面进行(xíng)量化(huà)(huà)评分。

  第二十八条 重大项目在(zài)行(xíng)政决策前组织专家论证，进入专家论证环节的(de)项目數(shù)量根据网络评审分數(shù)和年度经费预算安排决定。专家论证以會(huì)議(yì)评审的(de)方式进行(xíng)，包括技术论证和预算评审，专家论证可以安排答(dá)辩或现场考察环节。

  市(shì)科(kē)技計(jì)划中重大科(kē)技专项的(de)项目具体评审方式及评审专家遴选方式另行(xíng)规定。

  第二十九条 行(xíng)政决策过程包括责任处室审查、局務(wù)會(huì)审議(yì)。

  (一)责任处室审查。市(shì)科(kē)技局项目责任处室结合通讯评审或网络评审分數(shù)、专家论证结果、年度经费预算安排等，对项目进行(xíng)审查(必要时可进行(xíng)现场考察)并提出拟立项项目建議(yì);

  (二)局務(wù)會(huì)审議(yì)。市(shì)科(kē)技局局務(wù)會(huì)对拟立项项目进行(xíng)审議(yì)，决定拟立项项目。

  第三十条 对局務(wù)會(huì)决定拟立项的(de)项目予以公示。项目拟立项公示至合同書(shū)签订期间发生承担单位、合作单位、项目负责人、验收考核指标等变化(huà)(huà)的(de)，原则上不(bù)予立项。

  任何时间发现存在(zài)项目申報(bào)材料造假、不(bù)符合申報(bào)条件(jiàn)或违规申報(bào)情形的(de)，不(bù)予立项或取消立项。

  第三十一条 对已确定立项的(de)项目，由市(shì)科(kē)技局、项目承担单位、项目组织单位三方签订《广州市(shì)科(kē)技計(jì)划项目合同書(shū)》。完成合同書(shū)签订的(de)项目視(shì)為(wèi)已立项。立项结果予以公开。

  项目承担单位因故无法实施项目的(de)，应主动向市(shì)科(kē)技局提交放弃签订合同書(shū)申請(qǐng)。对无正当理(lǐ)由逾期未签定合同書(shū)的(de)，視(shì)為(wèi)自动放弃立项。

  第三十二条 政策性补助根据相关政策文件(jiàn)和申報(bào)通知有关规定对拟补助事项和补助金额进行(xíng)核实，必要时组织专家核实或现场考察，拟补助名单予以公示，公示无异議(yì)的(de)按规定编入预算，无需签订项目合同書(shū)。补助结果予以公开。

  第三十三条 根据部門(mén)预算批复，按照(zhào)市(shì)级财政专项資(zī)金管理(lǐ)和国库集中支付有关规定拨付项目经费或补助。财政科(kē)技经费可采取一次性拨付或分期拨付的(de)方式。

第五章 实施管理(lǐ)

  第三十四条 项目实施过程以项目承担单位自我(wǒ)管理(lǐ)為(wèi)主，由项目承担单位根据科(kē)研管理(lǐ)相关规定和项目合同约定的(de)研究目标、研究內(nèi)容、分工安排，履行(xíng)相应的(de)职责和义務(wù)，按进度完成项目研究任務(wù)。

  第三十五条 项目组织单位应当按规定做(zuò)好(hǎo)(hǎo)项目管理(lǐ)相关工作，為(wèi)项目顺利实施提供必要的(de)服(fú)務(wù)。

  第三十六条 市(shì)科(kē)技局制订实施统一的(de)年度监督检查計(jì)划，对项目实施的(de)关键节点进行(xíng)检查评估，减少项目检查頻(pín)次。原则上1個(gè)年度內(nèi)针对同一项目的(de)现场检查不(bù)超过1次，自由探索类项目、基础研究项目和实施周期3年以下的(de)项目一般不(bù)开展过程检查。

  第三十七条 项目过程检查采取项目承担单位自查和市(shì)科(kē)技局抽查相结合，检查內(nèi)容主要包括项目合同計(jì)划进度执行(xíng)情况、指标完成情况以及项目经费到位与使用(yòng)情况等。检查结论分為(wèi)通过、限期整改、不(bù)通过，限期整改的(de)应在(zài)3個(gè)月內(nèi)完成整改，检查不(bù)通过的(de)项目终止合同。

  第三十八条 项目合同执行(xíng)期內(nèi)，项目承担单位可按程序对合同內(nèi)容变更。合同变更分為(wèi)重大变更和一般变更，重大变更包括项目承担单位、合作单位、项目负责人的(de)变更，其他(tā)变更属一般变更。验收考核指标原则上不(bù)予变更。项目经费变更按科(kē)研项目資(zī)金管理(lǐ)有关规定执行(xíng)。

  第三十九条 重大变更应及时办理(lǐ)，原则上应在(zài)合同执行(xíng)期结束前3個(gè)月以前及时向市(shì)科(kē)技局提出申請(qǐng)，市(shì)科(kē)技局研究决定是否同意，必要时由市(shì)科(kē)技局组织专家论证。

  第四十条 一般变更由项目承担单位在(zài)合同执行(xíng)期內(nèi)在(zài)市(shì)科(kē)技管理(lǐ)信息系统自行(xíng)办理(lǐ)变更。项目合同期需延長(cháng)的(de)，应当在(zài)项目执行(xíng)期结束前3個(gè)月以前办理(lǐ)，项目延期原则上只能变更1次，延期时间原则上不(bù)超过1年。

  第四十一条 在(zài)研究方向不(bù)变、不(bù)降低考核指标且符合原申報(bào)指南要求的(de)前提下，项目承担单位可以通过市(shì)科(kē)技管理(lǐ)信息系统自主调整技术路(lù)线、项目参与人员。

第六章 验收终止

  第四十二条 项目合同执行(xíng)期满应进行(xíng)项目验收。项目承担单位应在(zài)合同执行(xíng)期满后3個(gè)月內(nèi)按要求提交验收申請(qǐng)，无正当理(lǐ)由未提交验收申請(qǐng)的(de)，市(shì)科(kē)技局可实施合同终止。项目承担单位可根据项目执行(xíng)实际情况提前申請(qǐng)验收。

  第四十三条 项目验收以项目合同書(shū)為(wèi)基本依据，验收主要內(nèi)容包括合同書(shū)规定的(de)任務(wù)指标完成情况、取得的(de)成果及其应用(yòng)情况、产生的(de)效益情况和经费到位与使用(yòng)情况等。

  第四十四条 重大项目和重点项目由市(shì)科(kē)技局组织验收，根据专家验收意见，作出验收结论。一般项目由项目组织单位组织专家评审形成专家验收意见并提出验收结论建議(yì)，由市(shì)科(kē)技局作出验收结论。

  第四十五条 验收申請(qǐng)由项目承担单位提出，验收申請(qǐng)材料包括项目验收申請(qǐng)書(shū)及其他(tā)附件(jiàn)材料。提出验收申請(qǐng)的(de)同时，还应提交由承担单位自主委托具有資(zī)质的(de)服(fú)務(wù)机构出具的(de)专项审計(jì)報(bào)告。

  第四十六条 专家验收评审可采取通讯评审、网络评审或會(huì)議(yì)评审等方式。一般项目可采取通讯评审或网络评审方式，重点项目和重大项目采取會(huì)議(yì)评审方式，必要时进行(xíng)现场考察或现场测试。

  第四十七条 验收结论分為(wèi)通过验收和不(bù)通过验收。不(bù)通过验收的(de)，收回使用(yòng)不(bù)符合规定和尚未使用(yòng)的(de)财政经费。

  (一)项目已完成合同書(shū)规定的(de)目标任務(wù)且未发现违反相关规定的(de)為(wèi)通过验收;通过验收的(de)项目承担单位应在(zài)验收评审后1個(gè)月內(nèi)按要求完成验收資(zī)料归档，由市(shì)科(kē)技局发放验收证書(shū);

  (二)合同書(shū)规定的(de)目标任務(wù)未完成的(de)，应对项目承担单位和项目负责人是否履行(xíng)勤勉尽责义務(wù)作出评价，对未履行(xíng)勤勉尽责义務(wù)的(de)验收结论為(wèi)不(bù)通过验收;在(zài)验收过程中发现存在(zài)违反相关规定的(de)，验收结论為(wèi)不(bù)通过验收;

  (三)合同書(shū)规定的(de)目标任務(wù)未完成的(de)，但(dàn)已履行(xíng)勤勉尽责义務(wù)的(de)项目，项目承担单位应在(zài)3個(gè)月內(nèi)完成整改并重新(xīn)提出验收申請(qǐng)，逾期未提出验收申請(qǐng)或再次验收仍未通过的(de)，验收结论為(wèi)不(bù)通过验收。

  第四十八条 项目因故无法继续进行(xíng)的(de)，实施合同终止。发现存在(zài)以下情况之一的(de)，立即启动终止程序：

  (一)因不(bù)可抗拒因素导致项目无法继续进行(xíng)、没有必要继续进行(xíng)或无法完成合同预期目标任務(wù)的(de);

  (二)不(bù)接受项目监督检查、检查不(bù)合格限期整改后仍未通过的(de)或拒不(bù)配合项目验收工作的(de);

  (三)无正当理(lǐ)由项目合同执行(xíng)期满后3個(gè)月以后仍未提交验收申請(qǐng)的(de);

  (四)项目承担单位已迁出本市(shì)，或已停止经营活动，或已注销的(de);

  (五)发现在(zài)项目申報(bào)、实施过程中有违法、欺骗等事实的(de);

  (六)存在(zài)其他(tā)导致项目不(bù)能正常实施的(de)原因。

  第四十九条 合同终止应由项目承担单位或项目组织单位提出申請(qǐng)，也可由市(shì)科(kē)技局强制实施，拟终止的(de)项目经市(shì)科(kē)技局审議(yì)后公示，公示无异議(yì)的(de)由市(shì)科(kē)技局批复终止申請(qǐng)或发出合同终止通知書(shū)。

  第五十条 对拟终止的(de)项目，需要专家作出专业判断的(de)，由市(shì)科(kē)技局组织专家进行(xíng)评估形成项目终止评估意见。评估意见包括终止原因、履职尽责情况、责任判定、处理(lǐ)建議(yì)等。对已使用(yòng)财政科(kē)技经费的(de)，由市(shì)科(kē)技局委托服(fú)務(wù)机构进行(xíng)专项审計(jì)。

  第五十一条 对合同终止的(de)项目，已拨付经费的(de)，项目承担单位应上缴尚未使用(yòng)和使用(yòng)不(bù)符合规定的(de)财政经费，未拨付经费的(de)不(bù)予拨付。

  第五十二条 对因未履行(xíng)勤勉尽责义務(wù)或违反相关规定导致项目验收不(bù)通过或合同终止的(de)，取消相关责任主体5年內(nèi)申報(bào)市(shì)科(kē)技計(jì)划项目的(de)資(zī)格，对存在(zài)严重科(kē)研失信行(xíng)為(wèi)的(de)按相关规定处理(lǐ)。对因不(bù)可抗拒原因造成项目验收不(bù)通过或合同终止的(de)，但(dàn)承担单位或项目负责人已履行(xíng)勤勉尽责义務(wù)的(de)，不(bù)影响项目承担单位或個(gè)人继续申報(bào)项目資(zī)格。

  第五十三条 市(shì)科(kē)技計(jì)划项目所产生的(de)成果及其形成的(de)知识产权，除涉及国家安全、国家利益、重大社會(huì)公共利益或合同書(shū)有特别约定的(de)外，归项目承担单位所有。

  第五十四条 市(shì)科(kē)技計(jì)划项目所产生的(de)科(kē)技成果应按相关规定进行(xíng)登记，其中涉及国家秘密的(de)按相关规定执行(xíng)。当成果发生技术转移时，应按相关规定办理(lǐ)技术合同认定登记手续。

第七章 信息公开

  第五十五条 市(shì)科(kē)技計(jì)划项目管理(lǐ)实行(xíng)公开公示制度。项目管理(lǐ)各环节信息可通过市(shì)科(kē)技管理(lǐ)信息系统查询，重要信息向社會(huì)公开。对具有涉密性、敏感性等不(bù)宜公开的(de)项目，经市(shì)科(kē)技局研究，可不(bù)予公开。

  第五十六条 竞争性项目立项、政策性补助结果及立项评审专家等信息应向社會(huì)公开。

  第五十七条 拟立项项目、拟补助名单和拟终止项目应向社會(huì)公示，公示期限為(wèi)5個(gè)工作日。

  第五十八条 相关单位或個(gè)人对公示有异議(yì)的(de)，可于公示期內(nèi)向市(shì)科(kē)技局書(shū)面提出复核申請(qǐng)，复核申請(qǐng)应明确复核的(de)內(nèi)容及理(lǐ)由。对评审专家的(de)學(xué)术判断有不(bù)同意见的(de)，不(bù)得作為(wèi)提出复核申請(qǐng)的(de)理(lǐ)由。同一单位或個(gè)人对同一项目、同一结果只能提出一次复核申請(qǐng)。

  第五十九条 市(shì)科(kē)技局收到复核申請(qǐng)后，应在(zài)10個(gè)工作日內(nèi)研究决定是否受理(lǐ)并告知申請(qǐng)人，对受理(lǐ)的(de)复核申請(qǐng)组织复核并作出复核决定，对复核决定需更正的(de)项目予以更正。复核决定应当在(zài)复核申請(qǐng)受理(lǐ)之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出，并告知申請(qǐng)人。

第八章 监督评估

  第六十条 市(shì)科(kē)技局建立健全科(kē)技計(jì)划监督与评估体系，推进科(kē)研诚信建设，根据职能对在(zài)科(kē)技計(jì)划组织实施各個(gè)环节中相关单位的(de)科(kē)技計(jì)划执行(xíng)和資(zī)金管理(lǐ)等情况开展检查和评估。

  第六十一条 监督工作遵循权责对等，分级监督的(de)原则;各相关责任主体应落实监督职责，加强有机协调，将监督要求寓于科(kē)技計(jì)划组织实施的(de)全过程;充分尊重科(kē)研规律，既坚持监督的(de)刚性要求，又(yòu)发挥监督的(de)督导和服(fú)務(wù)功能;强化(huà)(huà)监督结果运用(yòng)，精准监管。

  第六十二条 监督工作一般采取日常监督、专项检查、财務(wù)审計(jì)、绩效评估评价等方式。监督主要包括对服(fú)務(wù)机构和项目组织单位协同管理(lǐ)履职尽责情况，项目承担单位法人治理(lǐ)、內(nèi)部管理(lǐ)以及项目管理(lǐ)的(de)规范性、有效性情况，项目实施的(de)绩效情况，项目负责人在(zài)项目申報(bào)和实施中的(de)科(kē)研诚信和履职尽责情况，专家在(zài)履职尽责过程中的(de)公正、廉洁、保密和回避等规定执行(xíng)情况等。加强科(kē)研项目监督检查工作统筹，避免在(zài)同一年度对同一项目重复检查、多头检查。

  第六十三条 对监督中发现的(de)违规行(xíng)為(wèi)，予以限期整改、约谈、通報(bào)批评、解除委托协議(yì)、暂停项目拨款、追回已拨项目经费、终止项目、阶段性或永久性取消项目申報(bào)、管理(lǐ)或评审資(zī)格等处理(lǐ)。处理(lǐ)结果以适当方式向社會(huì)公布。对存在(zài)弄虚作假、截留、挪用(yòng)、挤占项目经费等财政违法行(xíng)為(wèi)的(de)，按国家有关规定处理(lǐ);涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关依法追究刑事责任。

  第六十四条 加强市(shì)科(kē)技計(jì)划项目相关责任主体科(kē)研信用(yòng)管理(lǐ)，完善守信激励和失信惩戒机制，推进科(kē)研信用(yòng)与其他(tā)社會(huì)领域信用(yòng)衔接，实施联合奖惩。对存在(zài)科(kē)研领域严重失信行(xíng)為(wèi)的(de)相关责任主体，其失信行(xíng)為(wèi)记入市(shì)科(kē)研信用(yòng)记录，并按规定予以处理(lǐ)。

  第六十五条 市(shì)科(kē)技局对科(kē)技計(jì)划制定绩效目标并开展绩效评价。加强绩效评价结果与科(kē)研管理(lǐ)机制的(de)衔接，充分发挥绩效评价的(de)激励约束作用(yòng)。

  第六十六条 市(shì)科(kē)技局根据监督和评价结果优化(huà)(huà)项目管理(lǐ)，将监督、绩效评估评价和科(kē)研诚信评价结果作為(wèi)项目立项、資(zī)金安排、项目管理(lǐ)和专家遴选等管理(lǐ)决策的(de)重要依据。

  第六十七条 建立自由探索和颠覆性技术创新(xīn)活动免责机制。合理(lǐ)區(qū)分改革创新(xīn)、探索性试验、推动发展的(de)无意过失与明知故犯、失职渎职、谋取私利等违纪违法行(xíng)為(wèi)。对已履行(xíng)勤勉尽责义務(wù)但(dàn)因技术路(lù)线选择失误导致未完成预定目标的(de)单位和项目负责人予以免责。

第九章 其他(tā)

  第六十八条 项目承担单位是项目过程管理(lǐ)的(de)责任主体，市(shì)科(kē)技局对项目承担单位履行(xíng)项目管理(lǐ)方面主体责任的(de)情况进行(xíng)记录、评估，作為(wèi)其项目申報(bào)立项的(de)重要依据。

  第六十九条 市(shì)科(kē)技計(jì)划项目管理(lǐ)实行(xíng)回避制度，具体情形和回避要求如下：

  (一)项目负责人及项目组成员当年不(bù)能作為(wèi)该项目类别的(de)评审专家组成员;

  (二)承担项目评审组织工作的(de)单位不(bù)能作為(wèi)项目承担单位(项目管理(lǐ)权限下放的(de)除外)，不(bù)能提供与申報(bào)项目有关的(de)有偿服(fú)務(wù);

  (三)与项目有利益关系的(de)人员不(bù)能作為(wèi)专家组成员或以其他(tā)方式参与项目评审。

  第七十条 科(kē)技計(jì)划项目管理(lǐ)实行(xíng)科(kē)技報(bào)告制度，项目实施过程中，项目承担单位应对项目实施的(de)各個(gè)环节、路(lù)径和实验數(shù)据等进行(xíng)记录、整理(lǐ)形成科(kē)技報(bào)告并按规定提交。项目实施过程中有重大发现或取得重大进展的(de)，及时提交科(kē)技報(bào)告。

  第七十一条 市(shì)科(kē)技計(jì)划项目管理(lǐ)实行(xíng)科(kē)研诚信承诺制和科(kē)研伦理(lǐ)承诺制。项目承担单位和项目负责人应在(zài)项目申報(bào)时签订科(kē)研诚信承诺書(shū)，对生命科(kē)學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等前沿领域和对社會(huì)、环境具有潜在(zài)威胁的(de)科(kē)研活动，还应当签订科(kē)研伦理(lǐ)承诺書(shū)，明确承诺事项和违背承诺的(de)处理(lǐ)要求。对不(bù)签订承诺書(shū)的(de)项目不(bù)予立项。

  第七十二条 市(shì)科(kē)技局、项目承担单位应加强项目申請(qǐng)材料、合同書(shū)、经费下达文件(jiàn)以及项目实施过程中的(de)重要文档資(zī)料管理(lǐ)，并在(zài)项目验收完成后与项目验收证書(shū)一并作為(wèi)项目档案資(zī)料保存。

第十章 附 则

  第七十三条 本办法第三、四、五、六章中的(de)“项目”，特指竞争性项目。

  第七十四条 本办法自印发之日起施行(xíng)，有效期5年。本办法印发前立项、尚在(zài)实施期內(nèi)的(de)科(kē)研项目，可按本办法执行(xíng)。原《广州市(shì)科(kē)技計(jì)划项目管理(lǐ)办法》(穗科(kē)创规〔2017〕3号)同时废止。

  公开方式：主动公开